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文康協助某國資私募基金管理人完成重大事項變更登記
時間:2019-02-01

近日,文康律師事務所成功幫助某國有獨資私募基金管理人順利通過中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)的審核,完成了私募基金管理人重大事項變更登記。


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2017年9月,文康曾協助該公司順利通過中基協審核,完成私募基金管理人登記。2018年10月,該私募基金管理人根據母公司關于管理人員調整的安排變更了法定代表人。根據中基協發布的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》,已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人/執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的,應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。


由于近期私募基金管理人跑路、失聯、從事非法集資等情形頻發,中基協加強了對私募基金管理人登記和重大事項變更登記的審核。最新頒發的《私募基金管理人登記須知》對法律意見書提出了新要求,同時要求申請機構重大事項變更需要在6 個月內辦理通過,且補正次數不超過 5 次,否則中基協將暫停申請機構新增產品備案直至辦理通過。這使得私募基金管理人重大事項變更登記的難度進一步加大,同時對律師事務所及專業律師的工作要求也進一步提高。


文康出具的法律意見書嚴格按照中基協要求,對私募基金管理人重大事項變更的相關事項逐項明確發表結論性意見,充分說明了變更事項緣由及合理性等相關事項。在辦理變更登記期間,文康律師團隊與中基協保持密切溝通,在及時跟進和不斷推動下,本次申請變更登記只反饋一次,便通過了審核。文康律師專業、敬業的法律服務獲得私募基金管理人的高度認可。


延伸

閱讀

根據中基協的《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》和《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》,以下情況需要委托律師事務所出具法律意見書:


一、 管理人登記


1、2016年2月5日后私募基金管理人申請登記。


2、2016年2月5日前已登記但尚未備案私募基金產品的,在首次備案私募基金產品。


3、2016年2月5日前已登記且備案私募基金產品的(中基協視情況要求)。


二、 管理人申請成為中基協會員


4、管理人申請入會成為中基協會員,且在管理人登記時,未提交登記法律意見書。


三、 管理人重大事項變更


5、變更控股股東或實際控制人。


6、變更法定代表人/執行事務合伙人。


7、中國基金業協會審慎認定的其他重大事項(中基協暫未明確)。


四、 管理人異常經營


私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現以下情形,可能影響私募基金管理人持續符合登記規定時:


8、被公安、檢察、監察機關立案調查。


9、被行政機關列為嚴重失信人,以及被人民法院列為失信被執行人。


10、被證券監管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分,情節嚴重。


11、拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權。


12、因嚴重違法違規行為,證券監管部門向協會建議采取自律管理措施。


13、多次受到投資者實名投訴,涉嫌違反法律法規、自律規則,侵害投資者合法權益,未能向協會和投資者合理解釋被投訴事項。


14、經營過程中出現《私募基金登記備案問答十四》規定的不予登記情形。


其他嚴重違反法律法規和《私募基金管理人內部控制指引》等自律規則的相關規定,經營管理失控,出現重大風險,損害投資者利益。


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